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Compliance

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법규 위규여부 자문 및 통제
컴플라이언스는 상품개발 및 집합투자재산 운용 등에 있어
사전적으로 법규 위규여부 자문역할과 집합투자재산을 운용함에 있어
시스템 등을 통해 법규 위규여부를 통제 제어함으로써 엄격한
법규정 준수체계를 확립하고자 합니다.
자문역할
  • 상품개발 및
    운용관련 검토의뢰
  • 법규 등 검토
  • 준법감시인
    검토 의견 전달
통제역할
  • 운용 및
    운용지시
  • 운용지시
    마감
  • 컴플라이언스
    점검
  • 오류수정
    재점검