운용프로세스
- 법규 위규여부 자문 및 통제
- 컴플라이언스는 상품개발 및 집합투자재산 운용 등에 있어
사전적으로 법규 위규여부 자문역할과 집합투자재산을 운용함에 있어
시스템 등을 통해 법규 위규여부를 통제 제어함으로써 엄격한
법규정 준수체계를 확립하고자 합니다.
- 자문역할
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- 상품개발 및
운용관련 검토의뢰
- 법규 등 검토
- 준법감시인
검토 의견 전달
- 통제역할
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- 운용 및
운용지시
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당일 컴플라이언스 점검
운용지시
마감
- 컴플라이언스
점검
-
사후 컴플라이언스
오류수정
재점검
